Немецкий банк оштрафовали за отмывание денег в РФ

Нью-Йорк, 31 января. Департамент финансовых служб Нью-Йорка вынес соответствующее решение. Кроме того, почти 200 миллионов долларов банк должен выплатить британскому финансовому регулятору FCA, сообщает агентство Reuters.

Финансовый регулятор штата Нью-Йорк обвинил банк в отмывании денег путем так называемых зеркальных транзакций, которые якобы способствовали выводу 10 миллиардов долларов из России.

По данным NYSDFS, Deutsche Bank покупал акции в Москве за российские рубли, а связанные с банком структуры перепродавали эти же бумаги на Лондонской бирже. Клиринг операций проводился через Нью-Йорк. Это дало возможность финансовым властям штата участвовать в деле.

Регулятор считает, что сделки проводились «небезопасным и неподобающим образом». Более того, они нарушали банковские законы штата. Как пояснили в Deutsche Bank, определить цель данных операций не удалось.

По мнению YSDFS, покупатели и продавцы акций «всегда были тесно связаны». В частности, у проводивших операции юридических лиц были одни бенефициары, менеджмент или агенты. С точки зрения регулятора, такие сделки являются отмыванием денег.

Нарушения могли заключаться в том, что Deutsche Bank не внедрил эффективную систему борьбы с отмыванием денег, а сотрудники не рассматривали транзакции критически. Кроме того, финансовый регулятор Нью-Йорка утверждает, что банк не оценил страновые и клиентские риски по отмыванию денег.

Загрузка...
Загрузка...

Related posts

Top